微博兜售PE產(chǎn)品涉非法集資 中石油項(xiàng)目卷入其中
如今微博不僅僅是社交空間，更成為了部分公司的營(yíng)銷平臺(tái)。甚至某些打著PE旗號(hào)的項(xiàng)目都在其中公然叫賣。
“品今中金萬(wàn)順石油PE股權(quán)投資第一期已經(jīng)售罄，第二期現(xiàn)在開(kāi)始了。保本+固定收益率，最低10萬(wàn)定存一年，年收益10%-12%，月返息，資金定向投于中石油松原油田開(kāi)采項(xiàng)目。”4月8日，名為“品今貴金屬經(jīng)營(yíng)”新浪微博用戶發(fā)文稱。
這款有限合伙制PE產(chǎn)品由品今財(cái)富(北京)投資管理有限公司(下稱“品今財(cái)富”)包銷，中金智富(北京)投資基金管理有限公司(下稱“中金智富”)發(fā)行，募集資金將定向投資于中石油的一個(gè)年產(chǎn)2萬(wàn)噸的油田項(xiàng)目。
“這種做法涉嫌非法集資。微博屬于公募方式，PE產(chǎn)品也不能承諾保本保收益。”中國(guó)創(chuàng)投委副秘書長(zhǎng)胡芳日表示。
“由完全不知名的PE機(jī)構(gòu)設(shè)立，在銷售中以保本保收益和低門檻為誘餌，通過(guò)微博、短信、QQ等方式向廣大群眾募集，這是非法集資所具有的三個(gè)典型特征。”北京某大型律師事務(wù)所一名負(fù)責(zé)PE事務(wù)的律師表示，這是一個(gè)典型打著PE旗號(hào)進(jìn)行非法集資的樣本。
私募通過(guò)微博平臺(tái)進(jìn)行營(yíng)銷，這并非是首例。此前，鳳凰資本董事兼總經(jīng)理馮津以“首創(chuàng)私募基金新銷售模式”為標(biāo)題發(fā)布多條微博，營(yíng)銷其淘寶銷售平臺(tái)，稱“通過(guò)淘寶平臺(tái)拍售可以成為鳳凰資本最小份額的股東”。此舉亦被法律界人士認(rèn)定為非法行為。
10萬(wàn)元低門檻
自1月29日以來(lái)，多條宣傳該P(yáng)E產(chǎn)品的微博由名為“品今貴金屬經(jīng)營(yíng)”、“高級(jí)金融分析師Michael”、“金匯通財(cái)富管理”的微博用戶發(fā)布。
記者了解到，品今財(cái)富、北京品今貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司均隸屬于品今控股集團(tuán)。品今財(cái)富天津運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理韓雷雷稱，品今財(cái)富之前主要做貴金屬投資，去年開(kāi)始重點(diǎn)發(fā)展PE基金。
據(jù)韓雷雷介紹，品今財(cái)富包銷的“中金萬(wàn)順石油產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金”共4期，總規(guī)模4.7億元，第一期和目前正在募集的第二期規(guī)模均為1.2億元，第二期僅10萬(wàn)就可投資。
記者致電中金智富，工作人員亦證實(shí)，目前授權(quán)品今財(cái)富銷售該款PE產(chǎn)品，是中石油的項(xiàng)目，目前第二期已經(jīng)募集得差不多了。
韓雷雷稱，第一期門檻是100萬(wàn)，為了在全國(guó)推廣所以把第二期門檻定為10萬(wàn)。但記者發(fā)現(xiàn)，第二期產(chǎn)品說(shuō)明書提到的門檻卻是30萬(wàn)。
根據(jù)監(jiān)管要求，到發(fā)改委備案的PE項(xiàng)目投資門檻是1000萬(wàn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)包括PE/VC在內(nèi)的私募基金的投資門檻要求是100萬(wàn)。
胡芳日稱：“10萬(wàn)元的門檻肯定違反了相關(guān)規(guī)定，但是單純門檻低不能說(shuō)是非法集資”。
“非法吸收公眾存款罪有四個(gè)特征：向社會(huì)的不特定對(duì)象吸收資金、通過(guò)媒體宣傳包括微博等自媒體形式、承諾還本付息、超出營(yíng)業(yè)范圍的方式，從微博宣傳內(nèi)容來(lái)看，‘中金萬(wàn)順’這款產(chǎn)品四個(gè)條件都滿足。這涉嫌非法集資中的非法吸收公眾存款罪。”上述律師告訴記者。
而且，“中金智富”和“品今財(cái)富”這兩家公司的資質(zhì)也存疑。
根據(jù)工商資料顯示，中金智富這家公司成立于去年8月30日，注冊(cè)資本3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)范圍為“非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢”。且特別強(qiáng)調(diào)“不得從事發(fā)放貸款、公開(kāi)交易證券類投資或金融衍生品交易、以公開(kāi)方式募集資金等業(yè)務(wù)”。
品今財(cái)富成立于2012年3月份，注冊(cè)資本僅20萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍為投資管理、貨物進(jìn)出口、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢、銷售機(jī)械設(shè)備、技術(shù)開(kāi)發(fā)等，并未顯示該公司有銷售PE產(chǎn)品的資質(zhì)。
值得注意的是，成立于去年初的品今財(cái)富不僅聲稱在30多個(gè)城市設(shè)立了財(cái)富中心，甚至發(fā)展了多家代理發(fā)售商，宜昌金匯通資產(chǎn)管理有限公司就是其中一家。
保本保收益承諾
記者以投資者身份咨詢“中金智富”和“品今財(cái)富”兩家公司，得到多位工作人員“保本保收益”的口頭承諾。
“年收益率是10%-12%，10萬(wàn)的門檻只能是10%的收益率，如果資金量大可以得到12%的收益，只要30萬(wàn)就可獲得12%的收益。”宜昌金匯通資產(chǎn)管理有限公司的銷售人員劉凱稱。
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