郭樹清：關(guān)鍵時刻應(yīng)對股市采取干預(yù)
為期兩天的2013年證券期貨監(jiān)管工作會議昨日結(jié)束。素來“敢言”的證監(jiān)會主席郭樹清在會上再次發(fā)表“個性”講話，雖然相關(guān)內(nèi)容在證監(jiān)會網(wǎng)站的通稿并未呈現(xiàn)，但據(jù)新華視點的官方微博顯示，郭樹清在監(jiān)管會議上發(fā)表了“對于股市關(guān)鍵時刻采取必要的行政干預(yù)是必要的”以及“散戶銷戶是好現(xiàn)象，低收入者別入市”等觀點，引發(fā)市場熱議。
不少股民表示，郭樹清此次言論中有些與其一貫思路一致，但有些看法則從未公開出現(xiàn)過。
“關(guān)鍵時刻采取行政干預(yù)”
在昨日證券期貨監(jiān)管會議落幕后，證監(jiān)會刊發(fā)的通稿顯示，證監(jiān)會主席郭樹清闡述了2013年證監(jiān)會工作的十項重點。
但微博上呈現(xiàn)的證監(jiān)會主席鮮活得多。新華視點在官方微博中提及，郭樹清在監(jiān)管會議上說，對于股市關(guān)鍵時刻采取必要的行政干預(yù)是必要的，因為這是一個不成熟的市場，總的方向是要市場機制發(fā)揮作用，但這個過程不能簡單地放羊，撒手不管，否則就是一個混亂的市場。
此話被指與過去一貫思路不同，資料顯示，郭樹清此前未有這一方面的公開表態(tài)，郭樹清過去公開表述的觀點一直是發(fā)揮市場的作用。
證監(jiān)會過去也一直強調(diào)炒新具有危害，交易所也采取了更嚴格的盤中停牌措施來打擊炒新。但郭樹清在當(dāng)年兩會間隙中曾表態(tài)，希望交易所推出的措施是臨時措施。
證監(jiān)會此前也一直表示暫停IPO等無益于改善市場表現(xiàn)，但實際上目前IPO已經(jīng)暫停了一段時間。從去年12月開始，A股已經(jīng)持續(xù)一段時間沒有出現(xiàn)新的IPO。
“必須關(guān)心指數(shù)變化”
郭樹清還稱，市場漲跌3%就很擔(dān)心，必須關(guān)心指數(shù)變化，因為“責(zé)任就在你頭上”。
這一表述也與此前證監(jiān)會的一貫說法似乎并不一致。
此前2012年6月證監(jiān)會投資者保護局在回答網(wǎng)友熱點問題時曾說，“股市有其內(nèi)在的運行規(guī)律。作為監(jiān)管部門，證監(jiān)會的職責(zé)是維護市場公開、公平、公正原則，建立良好的競爭秩序。除了人民利益、國家利益、廣大投資者的利益之外，證監(jiān)會沒有任何自己的利益。”
重點
證券監(jiān)管會議：推進IPO改革
包括發(fā)展場外市場，推進退市制度改革，引入機構(gòu)投資者等
新京報訊 （記者吳敏）2013年證券期貨監(jiān)管工作會議昨日結(jié)束。證監(jiān)會主席郭樹清在此次會議中提及了2013年工作的重點，顯示今年證券市場改革將基本延續(xù)此前的思路，包括發(fā)展場外市場，推進IPO和退市制度改革，引入機構(gòu)投資者等。
擴大中小企業(yè)私募債試點
一年一度的監(jiān)管工作會議是投資者了解當(dāng)年資本市場改革方向的主要窗口之一。
今年證監(jiān)會主席郭樹清在監(jiān)管會議上提出的重點工作內(nèi)容包括加快多層次資本市場發(fā)展、推動IPO、退市制度改革等。
這些多數(shù)是延續(xù)去年正在進行的工作。
在提及新三板時，郭樹清提及鼓勵證券公司探索建立柜臺交易市場，擴大中小企業(yè)私募債試點等。
此前經(jīng)國務(wù)院批準，去年正式擴大了新三板試點，去年新增掛牌企業(yè)98家。而在法規(guī)層面，證監(jiān)會制定并發(fā)布非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法，形成相應(yīng)的系統(tǒng)制度規(guī)則。
中小企業(yè)私募債也是去年首次推出，76家企業(yè)通過中小企業(yè)私募債募資94億元。
深化IPO改革
此外今年的另一重點將是IPO改革。
郭樹清在監(jiān)管會議中提及，將落實以信息披露為中心的審核理念，修訂完善首次公開發(fā)行股票管理辦法等規(guī)則制度。繼續(xù)完善新股定價機制，強化對中介機構(gòu)的監(jiān)管。開展對首發(fā)在審公司財務(wù)專項檢查工作，打擊粉飾業(yè)績、包裝上市、虛假披露等行為，嚴懲虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏以及幫助發(fā)行人過度包裝、合謀造假等違法違規(guī)行為。
這些事項中，如對在審公司財務(wù)專項檢查等工作目前已經(jīng)展開。
2012年證監(jiān)會已經(jīng)推開新股發(fā)行制度改革。證監(jiān)會稱，去年新股平均發(fā)行價、平均市盈率同比分別下降28%和36%，創(chuàng)業(yè)板平均超募比例由2011年的144%下降至94%。此外市場估值結(jié)構(gòu)也有好轉(zhuǎn)。
繼續(xù)培育機構(gòu)投資者
此外，今年證監(jiān)會還將繼續(xù)培育機構(gòu)投資者，在去年，證監(jiān)會引入QFII、RQFII（人民幣合格境外投資者）等措施，使得A股投資者信心增強。
此次證監(jiān)會表示將繼續(xù)培育機構(gòu)投資者隊伍，股權(quán)投資基金和投資管理公司將是重點。
培育機構(gòu)投資者一方面是允許符合條件的證券公司、保險公司、私募基金從事公募業(yè)務(wù)，此外也包括推動境外養(yǎng)老金、主權(quán)基金等投資境內(nèi)市場。
在2012年中，證監(jiān)會在引入境外投資者方面大幅發(fā)力，放寬了QFII準入門檻。QFII門檻中成立時間由5年降為2年，管理證券資產(chǎn)規(guī)模由50億美元降為5億美元。證監(jiān)會亦推動了單個QFII額度上限的提高。
證監(jiān)會披露的數(shù)據(jù)顯示，2012年專業(yè)機構(gòu)投資者持有流通A股市值比例達17.4%，上升了1.73個百分點。
此外，證監(jiān)會還表示將在今年推動《證券法》修訂等工作。
“低收入者別入市”
郭樹清還稱，低收入者和靠養(yǎng)老金為生的人可能不太適合在股市投資，建議選擇其他更安全、風(fēng)險更小的產(chǎn)品。
此前郭樹清也有過這種表述，并引發(fā)了市場爭議。
早在郭樹清履新的第一個月，他就在一個論壇上說，“盡管國內(nèi)外許多權(quán)威研究機構(gòu)一致認為，中國的股票市場蘊藏著罕見的增長潛力，但是低收入人群和以退休金為生的人群就可能不太適宜參與其中，應(yīng)當(dāng)建議他們更多考慮風(fēng)險較低的投資和儲蓄工具。”
證監(jiān)會官員如此表態(tài)是否合適？這一問題在郭樹清的發(fā)言中似乎也有涉及。郭樹清說，“我們是中國的證監(jiān)會，不是美國的證監(jiān)會。”
郭樹清認為中國股票市場是一個不成熟的市場，盲目性大，波動性大。
郭樹清也說，“最近股市好了，但個人投資者開戶不是很樂觀，有一些開始銷戶減持，這是個好現(xiàn)象。”這也與其一貫觀點一致。
股市穩(wěn)定靠“老鄉(xiāng)”和“老外”
據(jù)新華視點微博稱，郭樹清在監(jiān)管會議上說，去年股票市場是很穩(wěn)定的，波動幅度比較小，主要是靠“老鄉(xiāng)”和“老外”，社保基金代表老人和農(nóng)民工，QFII（合格的境外機構(gòu)投資者）代表洋人，兩者分別全年凈買入428億元和427億元，是凈買入最多的。
引入QFII是證監(jiān)會重點推動的政策之一。數(shù)據(jù)顯示，2012年證監(jiān)會新批72家QFII資格，外管局新批投資額度158億美元。
新京報記者 吳敏
【郭樹清過往觀點】
2013年1月14日，2013亞洲金融論壇
原則上所有符合規(guī)范的機構(gòu)投資者都能參與到QFII和RQFII的推廣當(dāng)中，QFII和RQFII占整個市場的比例在1.5%-6%，希望在現(xiàn)有基礎(chǔ)上能夠乘以9或10。
2012年11月11日，十八大新聞中心接受集體記者采訪
對于股市的下跌，監(jiān)管部門應(yīng)該承擔(dān)一定的責(zé)任，但不是等于完全的責(zé)任和絕大部分的責(zé)任。作為一個新興市場，存在不可逾越的缺陷和不足，比如投資的理念等。
2012年10月，在《行政管理改革》撰文
我國資本市場盡管在過去20多年的時間里取得很大成就，但總體上仍十分年輕，不可避免地還存在諸多“幼稚期”問題，不太成熟、不太規(guī)范的地方不少，距離成熟市場還有相當(dāng)差距，不能說用20年就完全走完了成熟市場200年的路程。
2012年5月7日，全國證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會
證券行業(yè)要加強自律，要采取最嚴格、最嚴厲的措施，強化誠信責(zé)任和法律意識，把投資者當(dāng)傻瓜來圈錢的日子一去不復(fù)返了。
(李媛)
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